5宗私募基金违法案件开罚单 私募机构自律管理应落实
5宗私募基金违法案件开罚单 私募机构自律管理应落实
摘要
7月12日，证监会披露，依法对北京丰利、富航投资、盛世股权、恒兆源投资及四川昊宸等5宗私募基金违法案件作出行政处罚。7月12日，证监会披露，依法对北京丰利、富航投资、盛世股权、恒兆源投资及四川昊宸等5宗私募基金违法案件作出行政处罚。
会上，证监会新闻发言人高莉表示，证监会将持续加强对私募基金行业的监管执法力度，严厉打击各类私募基金违法违规行为，严格督促私募机构及从业人员增强法律意识、坚持合规经营、重视风险防范，着力规范私募基金行业市场秩序，切实保护投资者合法权益。
具体来看，由于长安丰利24号因跌破止损线被停止交易，北京丰利为恢复其交易权限，通过伪造文件签字、伪造印章等手段，挪用丰利经证及丰利久赢4240万元为长安丰利24号补资的行为，构成挪用基金财产的行为。
证监会依法对上述案件作出行政处罚，责令改正，并处以100万元罚款，对直接负责主管人员毛凤丽、张永辉给予警告，并分别处以30万元罚款。
富航投资作为华泰资管计划的投资顾问，控制富航1号与华泰资管计划相互成交，为其管理的富航1号进行利益输送，违反了《基金法》及《私募办法》相关规定，构成利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为。
证监会依法对富航投资利益输送案作出行政处罚，对富航投资责令改正，没收违法所得73370元，并处以80万元罚款，对直接负责的主管人员岳伟给予警告，暂停基金从业资格3年，并处以20万元罚款，对其他直接责任人员李博亚给予警告，暂停基金从业资格2年，并处以10万元罚款。
盛世股权存在向合格投资者之外的个人募集资金、向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益、未落实投资者风险评估要求、未对私募基金进行风险评级、不按照约定履行职责等违反《私募办法》的行为。
广东证监局依法对盛世股权违规案作出行政处罚，对盛世股权给予警告，并处以3万元罚款，对直接负责的主管人员梁葆进、杨建军给予警告，并分别处以1万元罚款。
恒兆源投资存在向不特定对象公开宣传推介其私募产品、未落实投资者风险评估要求、未对私募基金进行风险评级、利用基金财产为关联企业提供无息借款等违反《私募办法》的行为。
广东证监局依法对恒兆源投资违规案作出行政处罚，对恒兆源投资给予警告，并处以3万元罚款，对直接负责的主管人员田铁勇给予警告，并处以2万元罚款。
四川昊宸存在向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益的违反《私募办法》的行为。
四川证监局依法对四川昊宸违规案作出行政处罚，对四川昊宸责令改正，给予警告，并处以3万元罚款，对直接负责的主管人员何鑫、郭振容给予警告，并分别处以3万元、2万元罚款，对其他直接责任人员董长青给予警告，并处以1万元罚款。
业内人士表示，私募基金行业的监管必须要通过实践惩罚行为、通过市场的教训，来规范行业发展，私募行业在发展过程中必须落实机构合规管理和自律管理。
对此，上海重阳投资副董事长汤进喜认为，私募基金行业要不断适应竞争比拼能力，这不仅包括投资管理能力，还包括合规风控能力。私募基金如果违法违规，可能一不小心就归零了，什么都没有了，所以私募的合规风控要求从实际上严格把控。
近年来，私募行业的监管也越来越严格，旨在建立一个公平竞争的私募市场。
上海一家大型私募基金管理人员透露，私募基金的监管逐年趋严体现在以下几点：第一是登记备案趋于严格;第二是现场检查趋严，证监局基本是双随机抽查;第三是证监会的专项检查、稽查趋严;第四是针对私募的处罚越来越多，包括内幕交易、老鼠仓等各种违法违规的行为。
汤进喜表示，在此环境下，私募机构想要发展就要提高合规风控能力，树立合规风控的意识，务必把客户的利益放在首位，私募基金只有在公平竞争的环境下才能获得更好的发展。
